一、小浪底工程建设的时代背景

　　小浪底工程建设期间，正值我国改革开放进入全面建设社会主义现代化新时期，先后经历了邓小平“南巡讲话”、建设有中国特色的社会主义理论形成、社会主义市场经济体制确立、国企改革、机构改革、“三讲”教育、“三个代表”重要思想提出等重大历史事件。基建领域传统的“自营”模式被打破，出现了建设单位、设计单位、施工单位、质量监督单位等责任主体分工协作，项目业主负总责的建设管理宏观组织结构；“流域滚动开发”、“建管结合”等工程开发模式开始探索；招投标、建设监理、合同管理、业主负责制等改革措施逐步推行并逐渐形成基建管理新模式。小浪底工程在水利水电建设领域率先全面实践招投标、建设监理、业主负责制。

　　二、小浪底工程建设管理的显著特点

　　小浪底工程与同期其它水利水电工程相比有三个显著特点。一是国家按照“计划—审批—执行”的计划管理模式管理工程建设资金、重大技术方案、重大设备物资采购；项目内部，业主、工程师、承包商、供应商以合同为依据行使权利、履行义务；承包商以利润最大化为决策目标。计划体制与市场机制在小浪底工程上既衔接又冲突。二是小浪底工程土建标全部由以国际知名承包商为责任方的联营体中标承建。施工一方的经营思想、管理方法和手段以西方文化为背景。业主、承包商两方面在行使合同规定的权力、覆行合同规定的义务时，追求的目标、奉行的准则有所不同，导致双方在处理建设管理的质量、进度、资金问题时，沟通与理解存在文化障碍。东西方文化在项目上交融、碰撞。三是小浪底工程自始至终以合同管理为龙头，业主与承包商、业主与设计、业主与设备材料供应商之间的业务关系，全部用合同加以约定。业主与政府有关部门在处理移民问题时也以合同形式规定双方权力、义务。合同管理贯穿工程建设始终和工程建设各个环节。

　　三、小浪底工程建设管理的基本结构

　　主体工程建设阶段有关各方的职责、权利和义务

　　一、业主

　　小浪底工程项目的业主是水利部小浪底水利枢纽建设管理局（黄河水利水电开发总公司），受水利部委托全面负责小浪底工程项目的筹资、建设、移民管理、运营以及归还贷款等工作。

　　（一）业主的主要职责

　　1、立项、编制标书、招标、合同谈判、签订合同。

　　2、协调设计、监理、施工以及地方等各方面的关系。

　　3、落实世界银行贷款以及国内配套资金。

　　4、供应业主指定材料。

　　5、征地移民。

　　6、协助外商设备、材料进关。

　　7、向承包商提供施工场地。

　　8、和有关部门交涉保证施工场区的社会治安。

　　9、按照合同规定，定期向承包商支付工程进度款。

　　10、处理索赔。

　　11、项目完工后的运营管理。

　　12、归还贷款。

　　（二） 业主的主要权利

　　1、各分项目工程授标；必要时，有权指定分包商。

　　2、根据施工现场条件及“工程师”的建议，增减或取消合同内的工作项目，改变工程量及质量标准。

　　3、要求承包商提供各种合同担保、保函或保险。

　　4、有权选择某些工作项目，由自己派人施工。

　　5、有权对工程项目的施工进度和质量进行全面的监督检查。

　　6、有权选定已完工某部分工程，提前投入使用。

　　7、当承包商拖期建成工程项目并影响业主按期使用时，有权提取“误期违约赔偿费”。

　　8、对承包商明显违反合同的行为，有权提出警告，以至发出暂停施工指令。

　　9、对无力实施项目的承包商或分包商，有权终止其施工合同。

　　10、对承包商提出的延长工期或经济索赔要求进行评审和决定。

　　（三）业主的主要义务

　　1、向承包商提供施工现场的水文气象及地表以下的资料，并组织承包商察勘现场。

　　2、向承包商提供施工场地和通往施工现场的道路。

　　3、提供施工场地的测量图，以及有关已有的资料，并向有关部门交涉保证施工地区的社会治安。

　　4、统一协调或委托工程师协调各承包商的工作，定期召开施工协调会议。

　　5、按合同规定定期向承包商支付工程进度款。

　　6、对由于业主风险造成的损失，给承包商进行经济补偿或延长工期。

　　（四）业主的组织机构

　　水利部小浪底水利枢纽建设管理局作为小浪底工程项目的业主，为实现业主的各项职责、权利和义务，建立起了与之相适应的组织机构，其组织机构见图1-2。

　　各部门的主要职能分别是：

　　办公室：协助局长处理日常工作；协调局内外关系；负责文秘、档案工作；负责向局长传递各方信息。

　　人劳处：负责职工管理；负责干部的提名聘免与日常管理；负责安全生产管理；负责工资奖金分配；负责职工人身保险。

　　计划合同处：负责编制基建投资计划；负责编制基建投资统计表；负责工程招标和合同管理；负责工程核算。

　　图1-2 业主组织机构

　　财务处：负责财务管理、会计核算；负责筹资及资金结算。

　　物资处：负责业主指定材料供应管理；负责业主指定材料价格调查。

　　机电处：负责枢纽永久机电设备招标、合同谈判、监造与管理；负责承包商施工设备及枢纽永久设备进出口及关税管理。

　　外事处：负责涉外事务管理。

　　水电管理处：负责工程建设供电、供水和通讯服务。

　　移民局：负责施工区征地移民；负责库区移民及遗留问题处理。

　　工程资源环境处：负责施工区内资源环境管理；协调同周边地区关系。

　　二、承包商

　　承包商是即工程项目中标的施工单位，负责施工建设以及在缺陷责任期届满以前的全部修补工作。

　　（一） 承包商的主要责任

　　1、按合同条件和施工规程的要求，提供必需的设备、材料和劳动力，按时保质地完成工程项目施工。

　　2、按合同规定，完成部分设计工作，绘制施工详图，经工程师审核批准后按图施工。

　　3、在施工过程中，根据技术规程的要求进行施工，保证工程质量合格。

　　4、向保险公司投保工程保险、第三方责任险、运输险、设备损坏险等。

　　5、对业主或工程师提出的任何工程变更指令必须照办；必要时，可提出保留索赔的权利或重新议定施工单价。

　　6、对工程师提出的任何施工缺陷，根据施工规程的要求予以修补或改建。

　　7、保证提供的建筑材料和施工工艺符合质量标准，提供的施工设备符合投标文件中填报的型号和数量。

　　8、向业主提供施工履约担保及预付款保函。

　　9、遵守工程所在国的法令和法规，尊重工程所在国人民的生活习惯。

　　10、保证工程按合同规定的日期建成完工，并负责做好缺陷责任期内的缺陷修补工作，直至最终验收合格。

　　（二）承包商的主要权利

　　1、有权按合同规定的时限取得已完工程量的工程进度款。

　　2、由于客观原因（不是承包商的责任）形成工期拖延或造价提高时，有权得到工期延长或经济补偿。

　　3、有权要求业主提供施工场地和进场道路。

　　4、由于客观原因或业主责任（不是承包商的责任）引起施工费用增加时，有权提出索赔要求，并应得到合理的经济补偿。

　　5、在业主违约或长期拒付工程进度款的条件下，有权提出暂停施工，甚至要求终止合同。

　　（三）承包商对工程的联营承包

　　小浪底三个主体土建工程国际承包商均采取联营承包形式，一标黄河承包商由3家公司组成联营体；二标中德意联营体由7家公司组成；三标小浪底联营体由3家公司组成。三个联营体的成员见表1-1。

　　表1-1 小浪底主体工程土建国际承包商联营体成员

　　（四）承包商的现场组织机构

　　小浪底工程各承包商现场机构的设置较为全面，大都采用典型金字塔结构。以二标承包商的现场机构为例说明。

　　二标承包商的现场机构如图1-3所示，现场设项目经理，项目经理下设商务、合同、安全、质量、施工、技术、费用控制等部门。

　　图1-3 二标承包商现场组织机构图

　　商务管理机构下设当地和外籍人员人事部、仓库、计算机中心和学校、医院、食堂、超级市场及俱乐部等机构。商务经理主要负责人员的雇佣和管理，设备、材料的订购和运输，与银行有关的事务，后勤管理等。

　　技术部的主要职责是：保存和管理施工图纸；在生产部门的配合下准备“施工方法说明”；准备合同进度计划并随工程进展不断更新；控制现场的施工进度并向工地经理汇报可能引起延误的各种不利因素。

　　合同部的主要职能是就工程条件的变化和变更向工程师提出索赔意向，负责索赔的日常管理及索赔文件的准备；负责工程计量和月支付；负责管理分包商。

　　费用控制部的主要职责是收集各部门、各施工项目每月的实际花费和成本，并与当月的实际收入和当月的原计划目标相比较，将比较结果递交现场经理和行政经理及总部，由高层管理人员采取相应措施控制工地的成本与支出。

　　设备部主要负责现场所需要设备的安装、运行，负责机械的修理和维护以及生产所需的水、电、气等生产系统的提供和运行等。

　　施工部分为混凝土部和开挖部两部分。混凝土部分成混凝土浇筑、仓面清理、混凝土表面修补等分部和水及气供应、钢筋加工、预制厂、制冷系统等生产附属机构。开挖部包括明挖、洞挖，公路维护、石料场和道路开挖、廊道开挖等分部。

　　特别工作组是在出现较大技术问题、合同问题或进度问题时，而临时组织的一种特殊机构。

　　承包商的组织机构随工程进展进行调整

　　三、监理工程师

　　在小浪底工程合同中，“工程师”是指“监理工程师”。

　　工程师与业主签订“技术服务合同”，以业主代表的身份工作，实质上是业主的雇员。合同要求工程师自行做出公正决定，而不偏袒业主承包商合同中的任何一方。

　　小浪底工程咨询有限公司是小浪底工程的监理工程师。

　　（一）工程监理的主要任务

　　小浪底工程咨询有限公司受业主的委托，代表业主负责对小浪底工程建设全过程进行监督检查。其工作职责包括：

　　1、对承包商的施工进度和施工质量进行监督检查，保证工程质量，督促施工按计划进度顺利实施。

　　2、按合同规定的时间向承包商提供设计图纸，并对图纸的正确性负责。

　　3、审查承包商的车间图。

　　4、管理施工合同的实施，处理合同争端，解释合同条款，对承包商提出的月结算申请等付款单据进行审核，并开具工程师支付证书。

　　5、向承包商发布工程变更指令。

　　6、确定工程变更引起的价格调整或工期延长。

　　7、对承包商提供的建筑材料和永久设备进行检查，保证其符合标准要求。

　　8、向承包商发放工程接收证书、最终竣工证书等证明文件。

　　9、审核承包商提出的索赔报告，提出解决意见。

　　10、汇集施工过程中的重大事项记录及施工记录，建立函件来往档案，形成工程项目实施的全套档案资料。

　　11、协调同一工程项目上各个承包商的工作进度等。

　　（二） 施工监理的工作任务

　　1、在保证工期方面

　　（1）协调各个承包商的施工安排计划，保证工程项目各个部位的施工紧密衔接配合，缩短建设期。

　　（2）要求各个承包商按施工进度计划进行施工。在个别环节出现拖期时，促使其采取措施，并协助解决困难。

　　（3）向业主定期报告施工进展状况，并提出施工中出现的问题，以及解决的意见和措施。

　　（4）要求供货商、运输商按计划提供施工物资和设备，保证按期供应。

　　2、在控制质量方面

　　（1）经常性地由专职质量检查员对工程各部位的施工质量进行监督检查，并建立质量记录。

　　（2）随时对工程使用的建筑材料的质量进行试验检查，拒绝采用不合格的材料，要求更换不符合质量标准的材料。

　　（3）对工程使用的永久设备和半成品的质量进行检查，必要时到车间检验。

　　（4）组织各部位工程及整修工程的竣工验收工作，指出补救措施，发放竣工证书。

　　3、在控制成本方面

　　（1）协同设计工程师确定工程变更和修改设计工作，控制附加和额外工程的工程量。

　　（2）协同工程师确定单价变更。

　　（3）审核承包商的工程进度款月结算单及材料设备付款单，按合同扣款后，核签月结算单。

　　（4）根据合同规定，处理承包商的索赔申报书，提出审核意见，并报给业主。

　　4、 其他任务

　　（1）督促各承包商做好施工安全工作，预防发生重大人身伤害事故。

　　（2）协助各承包商处理好劳资关系，防止因劳资纠纷拖延施工。

　　（3）与工程师配合，做好合同文件的解释工作，防止合同纠纷。

　　（4）建立系统的施工档案。

　　（三）监理工程师的权力

　　1、向承包商发布各项指令使工程项目更为完善，承包商必须执行这些指令，为执行指令更引起的附加开支，承包商有权提出补偿要求。

　　2、工程师有权决定额外付款，以补偿承包商完成的额外工程开支。

　　3、授权主管工程项目的合同实施，并解释合同条款的含义，处理合同纠纷。

　　4、有权发布与合同管理有关的一切指示，包括工作性质、工作范围及施工期的变化。

　　5、监督检查承包商的施工进度和施工质量，要求承包商的工作要使工程师满意。

　　6、审定承包商要求支付的月结算书及索赔报告，签署后转报业主付款。

　　（四）监理工程师的合同责任

　　1、 对业主的责任

　　（1）提供技术咨询，帮助业主决策。

　　（2）协助业主处理合同问题，避免合同争端。

　　（3）经常性地向业主报告工程施工进展状况，以与施工计划对比。

　　（4）提供专业技术服务，如试验室、测量、土壤分析等。

　　（5）协助业主处理招标过程中的问题，以便选定合格的承包商。

　　（6）实施业主签订的技术服务合同，向业主提交符合合同规定的建成的工程项目，维护业主的利益。

　　2、对设计工程师的合同责任

　　（1）施工监理向设计工程师提供建议使设计更加合理。

　　（2）与设计工程师密切合作，对修改设计或工程变更问题，应尊重设计工程师和业主的决定。

　　3、 对承包商的合同责任

　　（1）认真负责地向承包商解释合同条款和施工技术规程的含义。

　　（2）当施工计划变更或施工规程缺陷造成损失时，应公正行事，给承包商以合理补偿。

　　（3）要求承包商按合同规定施工，保质按期地建成工程项目。

　　（4）审核承包商的施工进度工程款月报，为其按时得到月进度款创造条件。

　　（5）对工程变更或设计修改千万承包商附加开支时，予以公正补偿。

　　四、设计单位

　　水利部黄河水利委员会勘测设计研究院（以下简称黄委设计院）是小浪底工程项目的设计单位。

　　（一）设计单位的职责

　　1、规划设计阶段的职责

　　（1）进行工程项目的勘探调查及可行性研究，编写可行性报告，报行业主管部门审定。

　　（2）进行工程项目的设计方案分析及计算工作，论证工程项目的规模、工期、投资额及经济效益。

　　（3）按最优方案进行设计并绘制主要设计图纸。

　　（4）编制招标文件，包括招标须知、合同条款、技术规程、工程量清单、设计图纸等一系列合同文件。

　　2、招标阶段的职责

　　（1）根据业主的要求，编制资格预审通知书或招标通知书。

　　（2）协助业主组织投标人参加施工现场考察，并回答投标人的有关问题。

　　（3）审核投标书，参加评标工作。

　　3、施工阶段的职责

　　负责提供设计图纸及其他技术文件，参加工程施工阶段的技术监督、指导。

　　（二）项目组织机构

　　黄委设计院作为小浪底工程项目的设计单位，其组织机构见图1-5。

　　图1-5 设计单位组织机构图

　　五、政府对工程质量的监督

　　水利部小浪底质监站承担政府对工程质量的监督职能，对业主的质量管理体系及运行情况进行监督和检查；对监理单位和承包商的资质、质量管理体系及特殊执业人员资格进行检查和和监督；对关键隐蔽工程、重要分部工程、单位工程验收及质量评定情况进行监督、检查和审核，确保其符合国家有关质量管理工作的规定。

　　小浪底工程的业主负责制

　　小浪底建管局作为小浪底工程的项目业主，全面负责小浪底工程的筹资、建设、生产经营、偿还和保值增值，对工程建设和运行管理的全过程负责。

　　一、业主对工程投资和资金的管理

　　（一）小浪底工程建设投资的筹集

　　小浪底工程建设投资由国家拨款和银行贷款两部分组成。银行贷款分为国内银行贷款和国外银行贷款。国外银行贷款包括国际商业银行贷款和世界银行贷款。

　　小浪底工程总投资由国家计委审批。依据基本建设管理程序，1997年对初设概算进行调整。国内外贷款额度包含在工程概算之中小浪底工程合同利用外资金额亿美元。其中世界银行贷款由财政部借贷并转贷给小浪底建管局。

　　（二）年度投资的筹集

　　按照基本建设计划管理程序，小浪底建管局于上年末报下一年度投资计划，经水利部和国家计委分别审批并下达下一年度计划，当年下半年调整当年计划，经上述审批程序下达执行。拨款不足时用国内银行贷款补充。

　　世界银行贷款根据贷款协议的规定，符合支付程序规定时，从世界银行直接划拨。

　　（三）年度投资的使用

　　首先在总概算的框架内制定分项、单项概算；各年根据施工总进度计划、年度施工进度计划，对年内建设项目及其实施时间进行安排。通过上述工作控制年度投资总量及投资的时间分布，实现均衡投资。

　　（四）年度资金支付

　　小浪底工程资金支付依据合同规定的价款结算程序进行。合同价款结算实行专业审核，分级把关。

　　专业审核是指业主和工程师的各相关职能部门根据其在国际标合同管理中的作用，分别审核项目支付的有关内容：包括计量；审核BOQ项目、计日工；变更和索赔；调差；关税补偿。

　　分级把关是指工程师和业主相关部门对工程师开具的支付证书逐级进行审查、签认。

　　在完成承包商申报、工程师和业主审核程序后，业主财务部门办理支付。

　　（五）合同管理

　　合同管理是小浪底工程项目建设管理的核心。国际标合同管理是小浪底工程合同管理最主要的部分。

　　合同管理的基本含义是：业主和监理单位处理与承包商、供应商的各种事务均以合同为依据。

　　小浪底工程合同管理体系由业主计划合同处、小浪底咨询公司合同部和小浪底咨询公司各标代表部合同部三级部门组成。业主聘请咨询专家为处理具体合同问题提供咨询意见。

　　业主负责处理合同执行中需要业主决策的事项。

　　业主授权小浪底咨询公司履行合同规定的工程师的权力。合同的日常管理由咨询公司各级合同部门负责。

　　合同由法人代表或其委托人签署，合同须经相关部门会签。

　　（六）变更、索赔的处理

　　变更和承包商索赔是工程建设中不可避免的现象。小浪底工程主体土建施工合同依据FIDIC条款制定索赔处理工作程序。后期列入DRB合同争议解决程序，处理复杂索赔。工程师合同管理部门负责提出对承包商索赔的处理意见。业主组建专门的索赔处理工作机构，研究处理复杂索赔。国际咨询专家配合业主处理索赔。

　　二、业主对工程技术和质量的管理

　　小浪底工程技术和质量管理由业主负总责。

　　（一）技术管理

　　业主负责组织项目设计、监理或委托科研项目。业主咨询机构研究重大技术问题，业主进行决策。小浪底工程采用先进技术标准指导和检验工程施工，应用新技术、新材料提高工程质量。

　　（二）质量管理

　　业主（项目法人）对工程质量向国家负总责。小浪底建管局针对小浪底工程的特点，制定并严格执行与国际标准接轨的各项质量管理规章制度。小浪底建管局主要领导亲自抓质量管理工作。业主牵头组织设计、监理、施工等参建各方质量负责人组成小浪底工程建设质量管理委员会，建立质量管理网络，推进质量宣传活动和质量评比活动，决定质量奖罚，对参建各方质量体系进行检查和评价。

　　咨询公司建立以总监理工程师为中心、各工程师代表部分工负责的质量监控体系，对工程施工质量实施全过程、全方位的监管。

　　黄委会设计院小浪底分院常驻工地，为质量控制提供现场技术支持。

　　承包商建立自己的质量管理体系，按合同规范进行施工。

　　水利部小浪底质监站对业主的质量管理体系及运行情况进行监督和检查；对监理单位和承包商的质量管理体系及特殊执业人员的资格进行检查和监督；对关键隐蔽工程、重要分部工程、单位工程验收及质量评定情况进行监督、检查和审核，确保其符合国家有关质量管理工作的规定。

　　小浪底工程建设技术委员会，CIPM/CCPI的咨询专家组，对重大技术问题、质量问题、合同问题进行咨询。

　　三、精神文明建设和思想政治工作

　　小浪底工程建设一方面积极应用现代的、先进的工程建设管理手段，另一方面坚定地发挥传统思想政治工作的作用，取得了很好的效果。思想政治工作的组织由业主党委主抓，工区内所有国内施工单位的党组织建立工区党务联席会，统一思想政治工作部署，使业主的建设管理意图能够顺利贯彻到作业面，有效地保障建设目标的顺利实行。

　　业主坚持以科学的理论武装人，正确的舆论引导人，高尚的精神塑造人，优秀的作品鼓舞人。在工程建设过程中开展了争创国家级文明单位，全国青年文明号等创建活动。开展了评选建设功臣，评选“十佳青年”、“文明家庭”等争优活动。在宣传媒介上大力宣传工程建设过程中涌现的先进事迹，引导和培育昂扬向上的精神风貌，鼓舞干劲，有力地促进了工程建设的顺利进展。

　　四、业主对工程建设监理工作的管理

　　（一）监理工程师的组建

　　1992年水利部批准成立小浪底水利枢纽工程建设咨询公司，承担小浪底水利枢纽工程项目的监理工作。后更名为“小浪底工程咨询有限公司”。当时国同没有现成的监理队伍可供选择，完全由业主自己组建又没有足够的工程技术人员，所以，小浪底工程监理队伍采取一部分人员从业主抽调，另一部分人员从设计施工单位选聘，两部分人员全部由小浪底工程咨询公司管理和领导的办法。

　　1993年，小浪底咨询公司以建管局的名义向有关单位发出了《关于选聘工程师代表的邀请函》，先后有六个设计施工单位应邀。经过对各单位报送的监理大约和推荐的工程师代表人选进行认真审查和初步考察，并经业主同意后，决定选择西北设计院作为大坝标的施工监理单位，天津设计院承担泄洪系统标的施工监理任务，黄委设计院和建管局的部分人员承担厂房标的施工监理工作，并由咨询公司作为厂房标监理的责任方。

　　小浪底咨询公司还组建了试验室（后改为质量检测中心）、原型观测室和测量计量部分别负责枢纽工程的土工、砼质量检测，以及原型观测和外部变形观测等咨询任务。这三个部门的责任方均为小浪底咨询公司，一部分由业主抽调的人员组成，另一部分从其他相关单位聘请。

　　随着工程的进展，小浪底咨询公司组建了机电标工程师代表部，负责机电设备的安装监理工作。

　　业主委托小浪底咨询公司承担小浪底项目的监理任务。小浪底咨询公司实行总经理（兼任总监理工程师）负责制，总监理工程师直接领导各个标的代表，并授权根据合同文件由工程师代表负责对各标实行监理。

　　（二）监理组织机构的设置和职责

　　小浪底工程咨询公司根据工程分标的情况，相应组建了大坝、泄洪、厂房和机电4个工程师代表部，并设置了相应的专业部门分别对技术、合同、测量、原型观测、试验室等进行专业管理。工程师代表部是合同管理的综合权力部门，在总监理工程师的授权范围内直接监督承包商工程合同的实施，专业技术管理部门处理合同中有关专业方面的问题，对专业课题所做的结论由工程师代表部实施。

　　大坝、泄洪、厂房工程师代表部代表工程师行使职权，对工程的进度、质量、投资实行控制，是工程师对承包商管理的权力机构。三个工程师代表部分设质量、安全、进度、技术、合同等分部，按工程师代表——工程师代表助理——值班工程师——现场监是员四个层次，各负其责，各司其职。

　　机电工程师代表部主要负责机电设备安装工程的监理，包括早期封建国际标的金属结构和设备安装的监理工作。

　　前方总值班室负责现场各承包商施工的协调工作。根据周、月施工计划对承包商的关键线路进行检查和监督，及时掌握现场动向，召开工程师与承包商的现场协调会议，协调和处理工地现场的矛盾和问题，反馈各种信息。

　　试验室是小浪底工程监理质量检验控制的关键部门。从原材料试验、土工试验、砼试验、岩石力学试验到各种物理化学试验，对整个工程的施工实施质量检验、检查，严把质量关。

　　测量计量部是小浪底工程咨询公司的一个专业职能部门，担负着小浪底工程的测量监理、工程师计量和外部变形监测系统建设监理的重要任务。全面负责小浪底工程的测量控制网、放线、计量、检验和校核、竣工验收等方面的测量校核工作。全面负责工程量的计量及审核工作，为工程师审核和签发承包商的支付申请提供准确的依据。

　　原型观测室负责观测仪器的率定、埋设和安装过程的监理以及仪器的测读生观测资料的整编工作，是整个项目工程监理的一个组成部分。其主要职能是：审查原型观测设计图纸，审查承包商提交的进度计划并实施进度控制；仪器安装前的验收、检验、测试和标定过程的监理；仪器安装定位及埋设过程的监理；测读设备的保养、维护；仪器的测读，观测资料的整编、分析和汇编。

　　工程技术部是技术管理部门。其主要职责包括设计图纸的审查、发放和管理，与设计院的业务交接，监理月报编制，征集和整理合理化建议，场地移交，工程项目验收等。

　　合同部担负合同管理职能。它主要负责和参与三个国际标的变更、索赔、材料调差、劳务调差及后继法规影响评估等合同问题的处理，审查支付，参加工程验收工作，编写商务简报。

　　咨询公司办公室负责咨询公司劳资、财务、文档、文印、行政党务、安全、防汛等多方面工作。其中安全、防汛是业主和工程师共设的一个部门，负责对小浪底工程施工安全实行归口管理。

　　总监理工程师对工程合同管理全面负责。根据监理工作需要和进展情况，适时调整监理人员数量和专业配置，调整机构。制定和完善监理工作制度。对各代表部工作指导、检查和对工程合同、技术有关的重大问题的决策。

　　（三）业主对监理的授权

　　小浪底建管局与小浪底工程咨询有限公司签订了小浪底施工监理服务协议，授权小浪底工程咨询有限公司全面负责小浪底枢纽工程的所有工程项目的施工监理、枢纽工程的原型观测和外部变形观测、土工和砼质量检测等咨询任务。

　　在施工监理服务协议书中，明确了由工程师全过程、全方位全面负责工程施工合同的管理，除了分包商批准、重大设计变更和外部条件协调由业主负责外，其它均授权工程师负责操作。对合同中的进度控制、质量控制、合同支付、索赔处理及工程师决定等，都由工程师独立作出。

　　在施工监理服务协议书中，对监理工程师的职责、工作任务、权力和合同责任均作出了具体规定。

　　五、业主对工程招标的管理

　　（一）主体土建工程国际招标

　　小浪底工程主体土建工程国际招标分资格预审、投标、开标评标3个阶段12个步骤。

　　小浪底工程国际标招标工作严格遵循世界银行采购导则规定，在世界银行成员国范围内进行竞争性招标。

　　小浪底工程主体土建工程分为大坝（I标）、泄洪排沙系统（II标）、引水发电系统（III标）3个标。招标程序严格按照世界银行的要求及国家工程师联合会（FIDIC）推荐的程序进行。

　　1、资格预审

　　小浪底工程国际招标资格预审文件根据FIDIC的标准程序，结合小浪底工程的具体特点编制。

　　1992年7月资格预审邀请函在《人民日报》和《中国日报》同时刊登。

　　有13个国家的45个土建承包商（公司）购买了资格预审文件。9个国家的37家公司递交资格预审申请表，其中的35家公司组成9个联营体和2家独立公司。

　　业主成立 “资格预审评审工作组”和“资格预审评审委员会”，进行资格评审。“资格预审评审工作组”分三组审查申请者的法律、财务和技术资格，编写分析报告；“资格预审评审委员会”评审决定。根据评审结果，9个联营体和1个单独投标的承包商资格预审合格。1993年1月业主向世界银行提交了预审评审报告，世界银行在华盛顿总部召开会议，批准了评审报告。

　　2、招标投标

　　小浪底工程国际招标文件由黄委会设计院在加拿大国际工程管理公司（CIPM）协助下，按照世行招标采购指南的要求和格式编制，经水利部审查后于1993年1月提交世行，并于1993年2月获世行批准。

　　1993年3月业主向资格预审合格的各承包商发出招标邀请函并开始发售标书，所有通过资格预审的承包商均购买了招标文件。

　　1993年5月业主组织各投标商进行现场考察并举行标前会，澄清函及会议纪要分发各投标商。

　　至投标截止日期1993年8月31日所有通过资格预审的承包商都递交了标书。

　　前五名承包商开标报价情况见下表（已按规定汇率折合人民币，单位：亿元）。

　　参加小浪底国际标投标的前五名承包商报价表

　　3、开标评标

　　按照国际竞争性招标程序的要求，开标公开进行。业主于1993年8月31日下午在中国技术进出口总公司北京总部举行开标仪式。

　　业主组建评标领导小组、评标委员会、评标工作组。评标工作从1993年9月开始，至1994年1月结束，历时4个月，分初评和终评两个阶段。首先对投标书按照要求逐条进行了符合性检查，所有投标书基本上符合要求；随后进行算术性校验和核对。投标书中的计算错误按承包商须知中的有关规定进行了更正，对一些问题要求承包商做了澄清；评标工作组校对了计算结果并作出商务、技术分析后，在初步评审的基础上汇总有关材料，向评标委员会提交了报告。经评标委员会的评标报告，经评标领导小组审定和国家有关部门批准，确定了中标意向，并报送世行审批。

　　根据评审报告，业主于1994年2月发出了中标意向性通知，从1994年2月12日~6月28日进行了合同谈判。经过严格的筛选、审查，选定黄河承包商（责任方意大利英波吉诺公司）为I标大坝工程承包商，中德意联营体（责任方德国旭普林公司）为II标泄洪排沙系统工程承包商。小浪底联营体（责任方法国杜美兹公司）为III标引水发电系统工程承包商。

　　业主分别于1994年5月28日与I标、III标承包商草签合同，1994年6月28日与II标承包商草签合同。1994年7月16日业主与三个中标承包商正式签订了合同。

　　小浪底主体土建工程国际标中标情况见下表。

　　小浪底主体土建工程国际标中标情况一览表

　　（二）国内标招标

　　小浪底工程国内标招标分为项目立项，资格预审，投标，开标评标，合同会签、批准及签署授权五个阶段。

　　项目立项遵循部门申请——计划部门审查——分管局领导/局长/局务会批准三个步骤。

　　机电安装工程实行邀请招标。

　　（三） 永久机电设备招标

　　水轮机、发电机出口断路器、计算机监控系统在国外招标采购，其他机电设备均在国内招标采购。

　　国内采购的机电设备，业主采用实地考察、竞争报价方式招标。业主根据质量可靠、技术先进、价格合理的原则，大量选用中外合资产品，以降低成本。

　　水轮机等在国外采购的机电设备，采取卖方信贷的招标模式。

　　（四）材料供应

　　业主负责初选并确定“指定材料”供应范围。“非指定材料”由承包商自行采购。

　　“指定材料”由承包商进行质量检查。监理工程师对工程材料进行严格监督审查。

　　六 业主对移民安置管理

　　小浪底工程移民项目实行“水利部领导、业主管理、两省包干负责、县为基础”的管理体制。由于项目利用世界银行贷款，按照世行采购指南的规定，项目的实施需接受世行相关机构的监督。

　　水利部作为小浪底工程的主管单位，负责制定和发布有关小浪底工程移民的规章、条令；审定概算并报国家计委批准，就工程实施中的重大问题与国务院各部委及两省政府进行协商；与两省政府签订包干协议并履行本部门的职责。

　　小浪底建管局是移民项目的建设管理单位，下设小浪底移民局负责移民项目的日常管理工作，委托黄委设计院负责项目的勘测设计；委托华北水利水电学院移民监理事务所负责项目的监测评估。河南、山西两省移民主管部门代表两省政府组织实施小浪底移民搬迁安置和淹没处理事项。

　　按照基本建设项目实行建设监理制的要求，小浪底工程移民项目在全国大中型水库移民项目实施中率先引入监理机制。小浪底建管局委托黄委移民局负责监理工作。监理单位实行总监理工程师负责制，下设现场工作站，对移民搬迁安置、专项工程建设、移民资金到位等实行全面监理。高峰时期，监理人员总数达到36人。监理单位通常以工作简报、监理月报的形式向业主单位、两省移民部门报告情况。

　　小浪底工程建设管理体制对工程建设所起的作用

　　（1）业主统筹建设与运行管理，技术与经济，使工程建设在始终如一的原则和目标指导进行。

　　小浪底工程实行业主负责制，经济责任、技术责任都落在小浪底建管局身上，将过去建设单位、设计单位、施工单位在合同和法规指导下对业主负责。这种建设各方关系的转变，使业主能够站在驾驭全局的高度统筹考虑技术和经济问题，从而做出技术上可行，经济上合理的决策。

　　小浪底工程业主既承担建设者任务，又承担建成后的运行管理责任，实行“建管结合”。业主在建设期所做的决策就考虑了运行管理的技术和经济问题，对运行期的经济结构，组织结构，做了详细规划，为运行管理创造了便利条件。

　　业主的主体地位和责任明确，所以小浪底工程建设的目标始终如一，指导原则也十分明确，建设期的一系列决策保持了高度连续性，避免了因目标、原则飘忽不定而去弯路，最终取得了质量优良，投资节约，工期提前的优异成绩。

　　（2）决策科学，反应速度快

　　小浪底工程在业主负责制原则下，业主为做到科学决策，广泛引进智力，从多层次，多角度为业主提供咨询意见，为业主决策，提供了科学依据。业主聘请加拿大国际工程咨询公司，世界银行特别咨询专家组为业主提供工程技术，合同管理，反索赔的咨询意见。业主聘请国内知名起居室学者组成技术委员会，专门为解决重大技术问题提供咨询意见。业主内部的技术管理体系加上咨询机构的工作，大大加强了决策的科学性，从而也提高决策速度，使有关问题迅速提出方案，并付诸实施。因此，工程建设步调比较顺畅。

　　（3）监理工作落实，质量管理、合同管理的基础扎实

　　小浪底工程监理单位揉合了设计、施工等多方面技术人员，相当一部分人员具有多个工程项目实践经验和国际工程工作经验，专业化程度高，知识构成全面，形成了一支专业力量较强的队伍。业主对监理单位充分授权，监理单位全面履行质量、进度、投资，“三控制一协调”职责，建立了完善的制度体系，工作程序、标准，使质量管理，合同管理落到了实处。

　　（4）竞争性招标引进了合格的承包商

　　小浪底工程在国际范围内进行竞争性招标，吸引了国际上知名建筑承包商前来投标。中标承包商有丰富的同类工程项目施工经验，管理先进，技术先进，设备先进，从而为工程建设顺利进行提供了可靠的基础。

　　（5）确立合同管理在工程建设中的核心地位，改变了传统工程建设管理方式

　　小浪底工程在社会主义市场经济体制逐步建立和完善的起始阶段，率先与国际工程管理接轨，全方位确立了合同在工程建设管理中的核心地位，将以合同确立业主与有关各方权利业务，依据合同行使权利义务，按合同程序办事，确立为工程建设管理工作的主轴，减少了管理工作的随意性，增强了严肃性。

　　（6）工程环境提高到崭新水平

　　小浪底工程建设的视野扩大到可持续发展上，不仅在建设过程中注重粉尘、噪声的管理，而且在工程建成时对环境进行了全面治理，使小浪底工程与周边自然环境融为一体，体现了人与自然和谐相处的新的工程观念，成为我国工程建设环境保护的典范。

　　（7）在国际合作条件下发挥思想政治工作作用，为工程建设顺利实施提供了保障。

　　小浪底工程业主，坚持发挥党组织的政治核心作用，在全工区范围内将（业主和监理）和中方承包商和国际承包商中方劳务纳入党务联席会议，及时传达贯彻党的方针政策，统一布置政治思想工作，从而使各项建设目标贯彻到全工区，有力地保障了重要目标的实现。